中新社北京五月二十日電(記者 王兆寰)中國證券監(jiān)督管理委員會今天對外發(fā)布《境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》�！掇k法》要求，申請?jiān)O(shè)立代表處的境外證券交易所只能申請?jiān)O(shè)立一個代表處，且應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立、固定的辦公場所，配備合理數(shù)量的工作人員，其中境內(nèi)居民所占比例不低于百分之五十。
《辦法》稱，境外證券交易所，是指在境外設(shè)立的股票交易所、證券自動報價或電子交易系統(tǒng)或市場。申請人申請?jiān)O(shè)立代表處的境外證券交易所所在國家或地區(qū)的金融監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)與中國證監(jiān)會簽訂了監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著良好的合作關(guān)系。
同時，申請人應(yīng)由其所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)設(shè)立或認(rèn)可，并設(shè)立二十年以上，運(yùn)作穩(wěn)健規(guī)范，財(cái)務(wù)狀況良好。
《辦法》要求，在代表處及其工作人員組織舉辦面向企業(yè)的大型推介活動時，應(yīng)當(dāng)事先將活動方案報送中國證監(jiān)會，在十個工作日內(nèi)未提出異議的，方可進(jìn)行。
境外證券交易所對在其上市交易的中國公司及其中資會員進(jìn)行重大處罰時，代表處應(yīng)當(dāng)及時通報中國證監(jiān)會，并自處罰之日起十個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交書面報告。
《辦法》還指出，中國證監(jiān)會依法對代表處進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查，但內(nèi)容不限是否從事或變相從事經(jīng)營性活動、是否進(jìn)行廣告宣傳，是否面向個人開展推介活動等。
此外，對未經(jīng)批準(zhǔn)，境外證券交易所擅自設(shè)立代表處或以代表處名義或其他形式在中國境內(nèi)開展活動的，中國證監(jiān)會依法予以取締。觸犯刑法的，依法追究刑事責(zé)任。
香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的證券交易所在內(nèi)地設(shè)立代表處，參照本辦法辦理。本《辦法》自七月一日起施行。
